6月28日，聞泰科技發(fā)布公告稱(chēng)，公司控股股東聞天下及其實(shí)際控制人張學(xué)政因較早之前未披露一致行動(dòng)關(guān)系，涉嫌信息披露違法，于2024年6月28日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰事先告知書(shū)》。
?
在經(jīng)歷了一年多的調(diào)查和等待后，聞泰科技終于迎來(lái)了關(guān)鍵的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。隨著調(diào)查結(jié)果的正式公布，這家全球領(lǐng)先的集研發(fā)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)制造于一體的半導(dǎo)體、產(chǎn)品集成企業(yè)，得以揮別過(guò)去的陰影，或?qū)⒁匀碌淖藨B(tài)迎接未來(lái)。
?
?
靴子落地，立案調(diào)查“翻篇”
?
《行政處罰事先告知書(shū)》內(nèi)容顯示，聞天下及張學(xué)政在較早之前未披露一致行動(dòng)關(guān)系，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)聞天下、張學(xué)政等當(dāng)事人責(zé)令改正，給予警告，并分別處以500萬(wàn)元罰款。對(duì)聞天下直接負(fù)責(zé)的主管人員張學(xué)政給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款。
?
值得注意的是，公告明確指出本次涉及的擬處罰對(duì)象系公司股東，不包含上市公司，因此不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，本事項(xiàng)不涉及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定的退市情形。公司目前控制權(quán)穩(wěn)定，經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況正常，無(wú)應(yīng)披露而未披露的重大信息。同時(shí)，本事項(xiàng)與張學(xué)政在聞泰科技擔(dān)任的董事長(zhǎng)、總裁履職無(wú)關(guān)，也不影響其控制權(quán)和目前持股比例，亦未觸及《公司法》等法律法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任董事和高級(jí)管理人員的情形，張學(xué)政先生本人仍在正常履職，不會(huì)對(duì)公司的管理層穩(wěn)定性造成重大影響。
?
隨著聞泰科技此次公告的發(fā)布，靴子終于落地了，長(zhǎng)久以來(lái)對(duì)圍繞公司股東的監(jiān)管調(diào)查可以“翻篇”了，為投資者和市場(chǎng)帶來(lái)了穩(wěn)定的信號(hào)。
?
事實(shí)上，自從去年7月收到證監(jiān)會(huì)的《立案告知書(shū)》以來(lái)，市場(chǎng)上曾出現(xiàn)一系列關(guān)于聞泰科技的負(fù)面聲音，包括質(zhì)疑高管、人身攻擊以及關(guān)于公司破產(chǎn)退市的謠言。然而，隨著調(diào)查結(jié)果的公布，這些謠言已不攻自破。
?
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，“本次擬行政處罰事先告知公告的發(fā)布，為聞泰科技“翻篇”掃清了障礙，有利于消除市場(chǎng)上的不實(shí)傳聞，穩(wěn)定投資者信心，更使公司能夠輕裝上陣，進(jìn)一步專(zhuān)心深耕業(yè)務(wù)。按照此次證監(jiān)會(huì)調(diào)查的結(jié)論，此事件與上市公司主體無(wú)直接關(guān)系，公司不會(huì)觸及因本次處罰而被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)對(duì)公司目前和以后的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生較大的影響。”
?
市場(chǎng)對(duì)此次公告的反應(yīng)相對(duì)積極，未出現(xiàn)強(qiáng)烈的負(fù)面反饋或者唱空聲音，或許這也表明了市場(chǎng)對(duì)于聞泰科技經(jīng)營(yíng)實(shí)力和市場(chǎng)前景的認(rèn)可和信心。
?
監(jiān)管審慎有度，理性客觀看待此次處理結(jié)果
?
近年來(lái)，資本市場(chǎng)的監(jiān)管力度顯著加強(qiáng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)已有超過(guò)60家上市公司公告稱(chēng)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的立案告知書(shū)，涉及上市公司、控股股東及實(shí)際控制人等各方。從立案原因來(lái)看，信息披露違法違規(guī)成為主要問(wèn)題。
?
就聞泰科技而言，此次行政處罰主要涉及公司股東未披露一致行動(dòng)關(guān)系的問(wèn)題。盡管這一行為可能源于較久之前對(duì)相關(guān)規(guī)定的認(rèn)識(shí)不足，但上市公司大股東應(yīng)當(dāng)深刻反思，杜絕此類(lèi)事件的再次發(fā)生。

有熟悉證券領(lǐng)域的律師表示，信息披露違法違規(guī)有諸多情況，與一些重大違法行為相比，未披露一致行動(dòng)關(guān)系屬于違法行為，但對(duì)上市公司及相關(guān)股東的影響較為有限。就如同交通違章違法行為有很多種，其中有輕有重，違停屬于一種交通違法行為，酒后駕駛也屬于交通違法行為，但是它們的性質(zhì)和嚴(yán)重程度可謂是天差地別，不能同一而論。就罰款金額來(lái)講，雖然這是較早之前股東可能未披露一致行動(dòng)關(guān)系，但是因未披露行為持續(xù)到了新《證券法》生效期，所以監(jiān)管部門(mén)擬按新法處理。新證券法下，信息披露違法單個(gè)主體最高罰款上限為1000萬(wàn)。根據(jù)裁量基本規(guī)則，最高罰款金額30%以上、60%以下的罰款為一般處罰階次，所以具體到個(gè)例來(lái)看，這個(gè)案例并不是從重處罰的。
?
緊跟市場(chǎng)趨勢(shì)，聞泰科技抓住機(jī)遇，調(diào)整業(yè)務(wù)布局
?
據(jù)了解，聞泰科技是全球領(lǐng)先的集研發(fā)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)制造于一體的半導(dǎo)體、產(chǎn)品集成企業(yè)，主要為全球客戶(hù)提供半導(dǎo)體功率器件、模擬芯片的研發(fā)設(shè)計(jì)、晶圓制造和封裝測(cè)試；手機(jī)、平板、筆電、AIoT、汽車(chē)電子等終端產(chǎn)品研發(fā)制造服務(wù)。
?
在人工智能（AI）浪潮的推動(dòng)下，AI手機(jī)、AI PC等產(chǎn)品的需求不斷增長(zhǎng)，為行業(yè)帶來(lái)了前所未有的發(fā)展機(jī)遇。聞泰科技在互動(dòng)平臺(tái)表示，公司持續(xù)關(guān)注人工智能應(yīng)用的最新趨勢(shì)，積極配合客戶(hù)將人工智能向更多領(lǐng)域普及。目前，公司已接到特定客戶(hù)的AI PC項(xiàng)目并已實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)，公司將進(jìn)一步加強(qiáng)研發(fā)和產(chǎn)能配套，推動(dòng)相關(guān)項(xiàng)目持續(xù)上量；公司已與海外客戶(hù)對(duì)接AI Phone項(xiàng)目，正在正常推進(jìn)中。
?
在汽車(chē)電動(dòng)化、智能化和網(wǎng)聯(lián)化快速發(fā)展的背景下，行業(yè)技術(shù)更新加速。聞泰科技正在積極抓住行業(yè)趨勢(shì)，深度布局汽車(chē)領(lǐng)域。近日，聞泰科技亮相2024高通汽車(chē)技術(shù)與合作峰會(huì)，隆重展示了二排電動(dòng)翻轉(zhuǎn)屏總成、扶手屏控制器、T-BOX等多款汽車(chē)領(lǐng)域產(chǎn)品和解決方案。聞泰科技稱(chēng)將持續(xù)與合作伙伴共同奮進(jìn)，拓展合作深度和廣度，將更多創(chuàng)新尖端技術(shù)推向全球市場(chǎng)。
?
同時(shí)，作為全球汽車(chē)半導(dǎo)體龍頭之一，聞泰半導(dǎo)體業(yè)務(wù)在汽車(chē)半導(dǎo)體領(lǐng)域處于世界前列，公司來(lái)源于汽車(chē)領(lǐng)域的收入占比達(dá)到62.8%，增速高于行業(yè)平均水平，充分證明了聞泰在汽車(chē)半導(dǎo)體領(lǐng)域的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力。聞泰科技在投資者互動(dòng)平臺(tái)表示，汽油車(chē)時(shí)代，全球汽車(chē)單車(chē)平均應(yīng)用公司芯片約400顆，在當(dāng)前電動(dòng)車(chē)已有客戶(hù)的案例中，單車(chē)最高應(yīng)用接近1,000顆。隨著電動(dòng)化智能化的趨勢(shì)以及產(chǎn)品料號(hào)的持續(xù)擴(kuò)充，未來(lái)的增長(zhǎng)仍將較大。公司將持續(xù)加大研發(fā)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)高毛利率產(chǎn)品，包括邏輯、模擬、功率Mos等的產(chǎn)能和料號(hào)擴(kuò)充。
?
面臨新的挑戰(zhàn)與機(jī)遇，聞泰科技表示，公司將持續(xù)推動(dòng)國(guó)際化運(yùn)營(yíng)，強(qiáng)化國(guó)內(nèi)和國(guó)際并重布局的格局，在技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品研發(fā)方面積極拓展，為中長(zhǎng)期增長(zhǎng)打下基礎(chǔ)。
?