集微網(wǎng)消息，10月29日，美國(guó)加利福尼亞北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院核準(zhǔn)了聯(lián)電與美國(guó)司法部的和解協(xié)議。歷時(shí)兩年有余的聯(lián)電、晉華在美被訴侵犯商業(yè)秘密刑事案迎來(lái)關(guān)鍵性進(jìn)展。該和解協(xié)議達(dá)成于本月21日，對(duì)聯(lián)電來(lái)說(shuō)，能以遠(yuǎn)低于先前市場(chǎng)預(yù)估的罰金擺脫這個(gè)牽涉大國(guó)政治的“泥潭”，并非壞事，因則聯(lián)電股票22日開(kāi)盤應(yīng)聲大漲5.6％，也反映出市場(chǎng)對(duì)此事的普遍看法。

此事對(duì)此案另一被告晉華是利是弊則眾說(shuō)紛紜。一位業(yè)內(nèi)資深業(yè)內(nèi)人士青松（化名）認(rèn)為，這對(duì)晉華同樣是重大利好，2018年起訴時(shí)涉及晉華的共謀從事商業(yè)間諜活動(dòng)等罪名在聯(lián)電與美國(guó)司法部提出的方案中均未提及，作為事件中心的聯(lián)電無(wú)需背負(fù)上述罪名，晉華自然也無(wú)從“共謀”。

美國(guó)盛智律師事務(wù)所合伙人高煥勇從法律角度對(duì)此提出不同見(jiàn)解。他表示，聯(lián)電與司法部協(xié)商，事實(shí)上是認(rèn)罪認(rèn)罰，相當(dāng)于國(guó)內(nèi)的坦白從寬，協(xié)議中“承諾協(xié)助”的條款就是同意以后配合調(diào)查，此舉基本斷絕了晉華脫罪的可能，竊取商業(yè)秘密的罪名進(jìn)一步坐實(shí)，晉華擺脫實(shí)體清單的可能性變得更加渺茫。

在案件沒(méi)有進(jìn)一步發(fā)展之前，晉華將何去何從或許尚無(wú)定論，不過(guò)，就本案而言，距離塵埃落定可能為時(shí)尚早。美國(guó)司法部會(huì)否繼續(xù)追究聯(lián)電以外的其他被告？因刑事訴訟而暫停的民事訴訟又會(huì)有怎樣的發(fā)展？仍是未知數(shù)。

訴訟泥潭

事情的起源，業(yè)界已耳熟能詳。2016年5月聯(lián)電與晉華公布合作開(kāi)發(fā)DRAM技術(shù)。2017年9月，在美光的舉報(bào)下，臺(tái)中地檢署起訴美光離職員工及聯(lián)電在同晉華合作一事上違反營(yíng)業(yè)秘密法。同年12月，美光在美國(guó)加州聯(lián)邦法庭提起民事訴訟，稱聯(lián)電與晉華竊取其商業(yè)機(jī)密。

作為回應(yīng)，2018年1月，聯(lián)電和晉華在福州中院分別提起訴訟，控告美光DRAM及固態(tài)硬盤等存儲(chǔ)產(chǎn)品涉嫌侵害聯(lián)電專利。2018年7月，福州中院做出不利于美光的裁定，向美光在中國(guó)大陸的兩家子公司下達(dá)禁令。

2018年9月底，美國(guó)司法部以竊取商業(yè)秘密等罪名對(duì)聯(lián)電、晉華及3名美光前員工提起刑事訴訟。同年10月，美國(guó)商務(wù)部宣布將晉華列入出口管制“實(shí)體清單”。

至此，一場(chǎng)涉及美光、聯(lián)電和晉華三家公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)爭(zhēng)，被加入國(guó)際政治因素，徹底復(fù)雜化。在美國(guó)司法部的起訴書中，晉華的國(guó)資背景被一再提起，起訴中最重要的罪名甚至不是竊取商業(yè)秘密而是從事經(jīng)濟(jì)間諜活動(dòng)，在美國(guó)法律中，前者與后者最大的區(qū)別就是是否牽涉外國(guó)政府、外國(guó)機(jī)構(gòu)或外國(guó)代理機(jī)構(gòu)。

在此過(guò)程中，晉華所受打擊不必贅述，聯(lián)電也在這一團(tuán)亂麻中深受其害。2018年第四季度，傳出聯(lián)電退出晉華DRAM項(xiàng)目的傳言，在當(dāng)季財(cái)報(bào)中，聯(lián)電認(rèn)列福建晉華 DRAM 項(xiàng)目費(fèi)用（含credit loss和律師費(fèi)等）約2300萬(wàn)美元，這一損失也致使聯(lián)電出現(xiàn)近10年來(lái)首次虧損。2020年6月，中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)法院對(duì)聯(lián)電違反營(yíng)業(yè)秘密案做出判決，聯(lián)電被罰款1億新臺(tái)幣。

而最大的危機(jī)——由美國(guó)司法部出面的指控還懸在頭頂，是抗辯到底還是部分認(rèn)罪尋求和解？聯(lián)電和晉華陷入兩難。相比已經(jīng)被列入實(shí)體清單的晉華，聯(lián)電的顧慮要更多，如果繼續(xù)抗辯下去，萬(wàn)一美方將火燒到聯(lián)電主體上，那可是動(dòng)搖企業(yè)根本的風(fēng)險(xiǎn)！

從美國(guó)法院10月21日更新的判決備忘錄來(lái)看，聯(lián)電終于還是在兩難中做出了抉擇。

認(rèn)罪協(xié)議

10月21日，美國(guó)加利福尼亞北區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院更新了判決備忘錄。備忘錄是一份由美國(guó)司法部提交的文件，請(qǐng)求法院做出符合美國(guó)司法部與聯(lián)電之間協(xié)議的判決，美國(guó)司法部將該協(xié)議稱為認(rèn)罪協(xié)議（plea agreement）。

認(rèn)罪協(xié)議主要包括三項(xiàng)內(nèi)容：一是被告聯(lián)電將對(duì)指控其犯有《美國(guó)法典》第18卷1832（a）（3）節(jié)“竊取商業(yè)秘密”的替代信息認(rèn)罪；二是雙方同意罰款6000萬(wàn)美元和為期3年的緩刑是對(duì)本案的一種適當(dāng)處理方式；三是聯(lián)電同意提供協(xié)助。

這短短的信息有諸多值得注意之處。首先，2018年，美國(guó)司法部對(duì)聯(lián)電、晉華竊取商業(yè)秘密案的起訴書中，被告包括聯(lián)電、晉華及3名美光前員工何某、王某和陳某。而認(rèn)罪協(xié)議僅涉及原告美國(guó)司法部和被告聯(lián)電，晉華及3名員工并未出現(xiàn)。

其次，該認(rèn)罪協(xié)議中涉及的罪名并非2018年美國(guó)司法部在起訴書中起訴的多項(xiàng)罪名之一，而是作為一種“替代信息”代替了此前被起訴的罪名。

在2018年的起訴書中，美國(guó)司法部對(duì)不同的被告提出7項(xiàng)指控，分別涉及：《美國(guó)法典》第18卷1831（a）（5）節(jié)——共謀從事經(jīng)濟(jì)間諜活動(dòng)；《美國(guó)法典》第18卷1832（a）（5）節(jié)——共謀竊取商業(yè)秘密；《美國(guó)法典》第18卷1831（a）（1）節(jié)——經(jīng)濟(jì)間諜活動(dòng)（竊取商業(yè)機(jī)密）；《美國(guó)法典》第18卷1831（a）（2）節(jié)——經(jīng)濟(jì)間諜活動(dòng)（復(fù)制和傳送竊取的商業(yè)秘密）；美國(guó)法典第18卷1831（a）（3）和（2）節(jié)——經(jīng)濟(jì)間諜活動(dòng)（接收和擁有被盜商業(yè)秘密）；美國(guó)法典第18卷1832（a）（1）節(jié)——竊取商業(yè)秘密。

其中，1831（a）（5）節(jié)的共謀從事經(jīng)濟(jì)間諜活動(dòng)、1832（a）（5）節(jié)的共謀竊取商業(yè)秘密和1831（a）（3）節(jié)的經(jīng)濟(jì)間諜活動(dòng)是對(duì)全部5名被告提起的指控，其余罪名是分別對(duì)3名個(gè)人被告提起的指控。經(jīng)濟(jì)間諜活動(dòng)相關(guān)指控完全沒(méi)有出現(xiàn)在認(rèn)罪協(xié)議中，而“替代信息”1832（a）（3）節(jié)的竊取商業(yè)秘密代替的應(yīng)該是1832（a）（5）節(jié)的共謀竊取商業(yè)秘密。

從這一劇烈變化來(lái)看，聯(lián)電的“部分認(rèn)罪和解”策略無(wú)疑是極為成功的。刨除政治色彩濃重的間諜罪，將一系列嚴(yán)重指控化為一項(xiàng)相對(duì)較輕的指控，且以一個(gè)對(duì)聯(lián)電來(lái)說(shuō)不算太大的成本得以從這個(gè)訴訟泥潭中抽身。正如青松對(duì)此的評(píng)議：“要把這么復(fù)雜的東西解開(kāi)，首先要把帽子摘掉，聯(lián)電已經(jīng)把最重要的東西解開(kāi)?！?/p>

再次，《美國(guó)法典》中對(duì)1832（a）（3）節(jié)的描述為：明知商業(yè)秘密是未經(jīng)授權(quán)而被竊取、仍然接受、購(gòu)買或占有。從表述中可以看出，這是針對(duì)第三人的指控，而非對(duì)非法獲取或傳遞商業(yè)秘密的行為人的指控。按照常理，非法獲取、傳遞和接受商業(yè)秘密是一個(gè)完整的鏈條，在聯(lián)電作為“接受方”被定性之后，美方繼續(xù)追究“獲取者”、“傳播者”乃至其他“接受方”的責(zé)任是順理成章的。換言之，說(shuō)此案塵埃落定為時(shí)尚早。

最后，認(rèn)罪協(xié)議中提及聯(lián)電同意提供協(xié)助，青松認(rèn)為，“這只是所有認(rèn)罪協(xié)商都會(huì)保留的要素，一個(gè)是要再觀察一段時(shí)間，也表達(dá)愿意配合的態(tài)度，這是必要成分。”

各方影響

在這起牽涉各方利益的復(fù)雜案件中，聯(lián)電的認(rèn)罪協(xié)議無(wú)疑影響重大。對(duì)于協(xié)議當(dāng)事人聯(lián)電來(lái)說(shuō)，此番認(rèn)罪堪稱“斷臂求生”之舉。不利之處眾多，正如高煥勇所說(shuō)：“首先，承認(rèn)刑事犯罪是很嚴(yán)重的。這是聯(lián)電自己承認(rèn)接受在美國(guó)犯刑事罪的協(xié)議，還要接受罰款，影響是很壞的。其次，相當(dāng)于把這個(gè)案子坐實(shí)了，還要跟美國(guó)政府配合，以后聯(lián)電不可能拒絕美國(guó)政府的要求。最后，之前因?yàn)樾淌略V訟，跟美光的民事訴訟被暫停了，下一步美光在民事訴訟里也應(yīng)該會(huì)贏，并會(huì)要求聯(lián)電賠錢?！?/p>

不過(guò)在聯(lián)電的判斷里，可能即便付出如此多代價(jià)，能夠從此案中脫身依然是值得的。畢竟，這些代價(jià)縱然昂貴，聯(lián)電卻未必付不起，而一旦美國(guó)將矛頭對(duì)準(zhǔn)聯(lián)電，卻是聯(lián)電不能承受之重。

青松便認(rèn)為，“6000萬(wàn)美元這個(gè)數(shù)字對(duì)集成電路產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)是小的，其實(shí)已經(jīng)隱含了很多意思在里面。因?yàn)椋绹?guó)司法部）在這段時(shí)間之內(nèi)窮盡可能的方式，沒(méi)有辦法證明兩家公司有共謀間諜行為，所以才會(huì)是這樣的結(jié)果，如果有強(qiáng)烈的證據(jù)證明，是不會(huì)產(chǎn)生這樣的結(jié)果的，肯定死咬著不放。據(jù)了解，這是近兩年，美方以間諜等罪名指控中國(guó)大陸企業(yè)、個(gè)人的案件中，目前為止，唯一拿掉間諜、共謀這兩頂大帽子的。從這個(gè)角度來(lái)看，這個(gè)結(jié)果其實(shí)是好事。”

對(duì)于此案中另一企業(yè)被告——晉華來(lái)說(shuō)，認(rèn)罪協(xié)議的影響同樣是喜憂參半。一方面，經(jīng)濟(jì)間諜罪等更加嚴(yán)重的罪名沒(méi)有出現(xiàn)在聯(lián)電的認(rèn)罪協(xié)議中，后續(xù)出現(xiàn)在對(duì)晉華的指控中便站不住腳了。青松表示：“之后聯(lián)電作為風(fēng)暴中心不是間諜、沒(méi)有共謀，那另外的公司怎么會(huì)是間諜，又跟誰(shuí)共謀？從這個(gè)邏輯思考，后面的道理就越來(lái)越清楚，剩下的東西只是說(shuō)其他公司要用什么條件達(dá)成和解?！?/p>

另一方面，隨著聯(lián)電認(rèn)罪，晉華也幾乎失去了無(wú)罪辯護(hù)的可能。高煥勇提及：“以后晉華翻案的可能性更小了，因?yàn)樗耐艘呀?jīng)認(rèn)罪了?！?/p>

涉嫌竊取商業(yè)秘密是此前美國(guó)商務(wù)部宣布將晉華加入實(shí)體清單的原因之一，當(dāng)時(shí)美國(guó)商務(wù)部表示：“福建晉華即將完成DRAM的量產(chǎn)，該技術(shù)可能源自美國(guó)，且將威脅到為美國(guó)軍方提供此類芯片的供應(yīng)商的生存?！痹诟`取商業(yè)秘密被認(rèn)定之后，晉華被從實(shí)體清單中移除的可能性可能變得更為渺茫。

責(zé)任編輯：xj

原文標(biāo)題：【芯視野】晉華被訴竊取商業(yè)秘密案塵埃落定？可能為時(shí)尚早

文章出處：【微信公眾號(hào)：半導(dǎo)體投資聯(lián)盟】歡迎添加關(guān)注！文章轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處。